Чек-листы: плановая проверка

С 1 января 2018 года при проверках бизнеса надзорные органы обязаны использовать проверочные листы (чек-листы). Разберемся, что это такое и для чего это нужно.
 

1. Что такое чек-листы или проверочные листы? 
Положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и проведения отдельных видов государственного контроля (надзора), муниципального контроля может быть предусмотрена обязанность использования при проведении плановой проверки должностным лицом органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля проверочных листов (списков контрольных вопросов) (ч. 11.1 ст. 9 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее – Федеральный закон от 26.12.2008 № 294).
Проверочные листы – это перечни контрольных вопросов, ответы на которые могут однозначно подтвердить, соблюдает или нет организация или ИП обязательные требования, которые составляют предмет проверки.

2. Требования к проверочным листам:
Общие требования к разработке и утверждению списков контрольных вопросов утверждены Постановлением Правительства от 13.02.2017 № 177.
Так, проверочный лист в числе прочего должен содержать:
а) указание вида государственного контроля (надзора), вида муниципального контроля, вида (видов) деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, производственных объектов, их типов и (или) отдельных характеристик, категорий риска, классов (категорий) опасности, позволяющих однозначно идентифицировать сферу применения формы проверочного листа;
б) указание на ограничение предмета плановой проверки обязательными требованиями, требованиями, установленными муниципальными правовыми актами, изложенными в форме проверочного листа, если это предусмотрено положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и проведения вида регионального государственного контроля (надзора), вида муниципального контроля;
в) наименование органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля и реквизиты правового акта об утверждении формы проверочного листа;
г) перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами, ответы на которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами, составляющих предмет проверки (далее – перечень вопросов);
д) соотнесенные с перечнем вопросов реквизиты нормативных правовых актов, с указанием их структурных единиц, которыми установлены обязательные требования, требования, установленные муниципальными правовыми актами;
е) поля для внесения следующих данных:
– наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя;
– место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) указание на используемые юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем производственные объекты;
– реквизиты распоряжения или приказа руково-
дителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении проверки;
– учетный номер проверки и дата присвоения учетного номера проверки в едином реестре проверок;
– ответы на вопросы, содержащиеся в перечне вопросов;
– должность, фамилия и инициалы должностного лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, проводящего плановую проверку и заполняющего проверочный лист;
ж) иные необходимые данные, установленные положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и проведения вида регионального государственного контроля (надзора), вида муниципального контроля, административным регламентом осуществления вида государственного контроля (надзора), вида муниципального контроля.
Иными словами, всем бизнесам присвоили степень риска. Опасные производства и нарушителей будут проверять чаще. Малый бизнес и для тех, кто не попался на нарушениях, постараются проверять редко или никогда. А тем, кого все-таки планируют проверить, заранее определен список вопросов. 
Формы проверочных листов, как правило, включают три варианта ответов на вопросы: «да», «нет» либо «н/р» (или «не относится»).
Если требование выполняется, то ставится отметка «да».
По отметке «нет», свидетельствующей о несоблюдении обязательного требования, могут понадобиться соответствующие пояснения, которые должны отражаться в акте проверки в разделе «Сведения о результатах проверки, в том числе, о выявленных нарушениях обязательных требований».

3. Кого это касается? 
По умолчанию проверки по чек-листам касаются всех ИП и компаний, независимо от вида деятельности и масштаба бизнеса. 
Проверочные листы могут применяться только при проведении плановых проверок, внеплановыми проверками ответы на вопросы проверочных листов согласно Федеральному закону от 26.12.2008 № 294 – не предусмотрены.

4. Особенности. 
Может быть предусмотрено, что чек-лист оформляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.
Проверочные листы разрабатывают и утверждают на основании Требований органы государственного контроля (надзора) – эта обязанность установлена ч. 11.3 ст. 9 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ. Так, Приказом Роструда от 10.11.2017 № 655 утверждены 107 форм проверочных лис-тов «на все случаи жизни» – от контроля порядка оформления на работу до мониторинга соблюдения гарантий медработников. А Приказом Росприроднадзора № 447 данных форм утверждено 7.
При проведении совместных проверок могут применяться сводные списки контрольных вопросов. В этом случае чек-листы разрабатываются и утверждаются несколькими органами контроля (надзора) (п. 5 ст. 7.1, ч. 11.4 ст. 9 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ).
Предполагается, что все формы проверочных листов будут опубликованы на официальном интернет-портале правовой информации pravo.gov.ru. (Государственная система правовой информации).
На официальных сайтах органов государственного контроля (надзора) можно будет ознакомиться с профильными чек-листами. 
Так, проверочные листы Роструда находятся на сайте rostrud.ru в разделе «Федеральная служба по труду и занятости / О Роструде / Деятельность». Роструд дополнительно запустил сервис Онлайнинс-пекция.рф, где работодатели, например, могут проверить себя на предмет правильности составления трудового договора или воспользоваться сервисом «Электронный инспектор», чтобы оценить соблюдение требований по всем «трудовым» направлениям. Кстати, на этом же сервисе есть рабочая ссылка на проверочные листы Роструда.
Утверждены проверочные листы, используемые должностными лицами Россельхознадзора при проведении плановых проверок в рамках государственного земельного надзора (Приказ Россельхознадзора от 18.09.2017 № 908); проверочные листы, применяемые в рамках федерального государственного экологического надзора, государственного надзора в области обращения с отходами, государственного надзора в области использования и охраны водных объектов (Приказ Росприроднадзора от 18.09.2017 № 447).

5. Для чего нужны чек-листы? 
Например, трудовая инспекция пришла проверять, как в компании составляют трудовые договоры, а заодно начала требовать документы по охране труда, отпускам, травматизму и сверхурочным. По каждой теме можно было копать как угодно глубоко. Маленькие компании проверяли как большие заводы. Где-то обязательно находили недочет, и бизнес терял деньги. Предприниматели, у которых в штате нет опытного кадровика, специалиста по охране труда или гражданской обороне, часто вообще не знают, что нужно предъявить при проверке и чем может поинтересоваться инспектор. С проверочными листами предмет проверки – ограничен, заранее известен,
и не позволяет проверяющим инспекторам расширять круг вопросов.

6. Как использовать проверочные листы для бизнеса ? 
Проверьте, нет ли вас в списке плановых проверок на 2018 год. Сводный план проверок есть на сайте Генпрокуратуры (https://plan.genproc.gov.ru/). На всякий случай уточним, что налоговых проверок там нет.
По ИНН можно проверить, кто вас будет проверять в этом году и будет ли проверять конкретный орган. Узнаете дату, вид и тему проверки.
Если вы есть в плане проверок, узнайте, утвердили ли контролеры проверочные листы и по каким темам. Найдите вопросы и подготовьтесь.
Если плановая проверка вам не грозит, все равно проверьте себя хотя бы по основным чек-листам Роструда или Роспотребнадзора. Некоторые документы нельзя составить задним числом — когда вас внесут в план проверок, будет поздно исправлять ошибки.
Используйте чек-листы для проверки своего юриста, бухгалтера или кадровика. Задайте любой вопрос из списка или попросите предъявить документы по конкретному пункту. Так можно сделать со штатным специалистом или аутсорсинговой компанией. Узнаете много интересного и посчитаете, какую сумму потеряете на штрафах.

7. По каким видам надзора будут заполнять листы?
Проверка проводится на основании распоряжения или приказа руководителя, или заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля. Типовая форма распоряжения или приказа устанавливается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством РФ. В этих формах (обычно в п. 5) прописываются и виды надзора, по которым заполняются проверочные листы.
Когда в приказе предусмотрено проведение федерального государственного надзора без указания конкретных видов, заполнению подлежат все проверочные листы.
В случае, если в приказе предусмотрено проведение федерального государственного надзора в части отдельных его видов (так, у Росприроднадзора это может быть земельный, геологический надзор и т. д.), то, во-первых, заполняется форма проверочного листа по общим вопросам федерального государственного экологического надзора, а во-вторых, соответствующие формы по видам надзора.

8. А если объектов проверки несколько?
Место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) используемые юридическим лицом проверяемые производственные объекты обычно указываются в п. 4 формы проверочного листа. При проведении проверки по нескольким адресам или в отношении нескольких производственных объектов все они должны быть названы в проверочном листе.
В отношении отдельных объектов, отнесенных к категориям умеренного риска, чек-листы могут не применяться до 01.07.2018. В первую очередь это касается объектов проверки Росприроднадзора (федеральный государственный пожарный надзор в лесах, расположенных на землях особо охраняемых природных территорий федерального значения, в области охраны и использования особо охраняемых природных территорий федерального значения и т. д.) и пожарного надзора.
Если объекты не подпадают под положение о применении списка контрольных вопросов при проверках, то они, соответственно, не указываются в форме проверочного листа.
Независимо от количества адресов мест осуществления деятельности и производственных объектов у проверяемого лица чек-лист по результатам проверки по каждому направлению надзора заполняется один.

9. Оформление результатов проверки с использованием проверочного листа.
Заполненный по результатам проверки чек-лист должен быть приложен к акту проверки – он оформляется вместе с актом непосредственно после ее завершения (ч. 11.5 ст. 9 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ).
Экземпляр акта с приложением копии чек-листа передается руководителю или иному должностному лицу объекта проверки. Если такие лица отсутствуют или отказываются дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки, то акт (с приложением копии проверочного листа) направляется на адрес объекта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Если проверяемый не согласен с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки (в том числе, с информацией, указанной в чек-листе), то в течение 15 дней с даты получения своего экземпляра он может представить в соответствующий орган госконтроля (надзора) в письменной форме свои возражения (ч. 12 ст. 16 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ).
Проверочные листы — это не все, что нужно знать о проверках бизнеса. Даже если у вас все в порядке с документами и законом, не помешает держать под рукой телефон грамотного юриста.
Материал подготовлен с помощью СПС «Консультант плюс» и на основе открытых источников в сети Интернет.
ООО «Центр юридического сопровождения «Авега» поможет:
Юридическим лицам: 
– подготовиться к закупкам и торгам;
– составить жалобу в ФАС или УФАС;
– оспорить вынесенное решение;
– оценить антимонопольные риски в работе организации;
– защитить перед поставщиком/исполнителем/заказчиком;
– составить договор/протокол разногласий;
– провести переговоры/урегулировать спор;
– представить интересы в суде/прокуратуре;
– взыскать долги.
– оспорить результаты проверки, помочь в любой сиуации.
Физическим лицам:
– в разделе имущества;
– в защите прав потребителей;
– в семейных спорах;
– в трудовых спорах;
– в жилищных спорах;
– в составлении договоров; 
– и в других вопросах.
ООО «Центр юридического сопровождения «Авега» с 2005 года оказывает юридическую помощь гражданам и юридическим лицам на всей территории РФ (Челябинск, Омск, Москва, Республика Башкирия, Республика Крым, Смоленск и др.). 
С 2015 года – освоено направление по защите информации. 
С 2016 года открыто структурное подразделение в г. Екатеринбурге.
Имея огромный жизненный опыт и профессиональные навыки, мы собрали отличную команду, которая готова помочь Вам.
Главные приоритеты для нас:
– честно, разумно, добросовестно и квалифицированно исполнять свои обязанности; 
– активно защищать права, свободы, интересы доверителей всеми не запрещенными законодательством средствами;
– уважать честь, достоинство и репутацию доверителей, коллег и других лиц; 
– сохранять профессиональную независимость;
– строго соблюдать профессиональную тайну.
Соблюдение перечисленных принципов является безусловным приоритетом в нашей деятельности.
Приходите к нам! Мы готовы выполнить поставленные Вами задачи и решить Ваши проблемы.